目录
一、合规案例
1.最高法发布依法平等保护民企典型案例
2.龙岩新罗法院推动涉案企业合规改革——让“脱轨”企业重回“赛道”
二、合规文件
1.保险行业刑事风险防范合规指南发布
2.护航企业健康发展，金山这样做
3.汕头五部门协同推进涉案企业合规改革
三、合规资讯
法治助力民营经济发展行稳致远
正文
一、合规案例
1.最高法发布依法平等保护民企典型案例
时间：2023-08-08
来源：法治日报
摘要：最高人民法院今天发布11件依法平等保护民营企业典型案例，集中展示人民法院能动司法，服务民营经济发展壮大的工作成效。
本次发布的典型案例中，湖北省老河口市大通物流有限公司实际控制人肖某等伪造国家机关公文、证件、印章罪，伪造公司、企业印章罪一案，当地法院最大限度降低司法措施对企业正常生产经营的影响，联合检察院监督企业合规改革，指导企业加强内部治理；综合考量犯罪事实、认罪悔罪态度、社会危害及企业合规整改等情况，依法对被告人免予刑事处罚。最高法通过这一典型案例，推动各级法院切实转变办案理念，治罪与治理并重，促进企业合规守法经营。在小米科技有限责任公司诉网络侵权责任纠纷案行为保全裁定中，法院依申请及时裁定被告立即删除侵权文章及视频，防止进一步扩大对民营企业名誉权的损害，彰显了人民法院依法打击恶意损害企业名誉权的司法态度，推动营造有利于民营经济发展的社会舆论环境
2.龙岩新罗法院推动涉案企业合规改革——让“脱轨”企业重回“赛道”
时间：2023-08-07
来源：福建法治报
摘要： 今年3月，最高人民法院党组书记、院长张军在全国法院学习贯彻全国两会精神电视电话会议上指出，人民法院可以研究同检察机关共同做好涉案企业合规改革。龙岩新罗法院闻令而动，以能动司法积极探索涉案企业合规改革工作的法院路径，为企业纾困解难，促进企业规范发展，助力营造更优法治化营商环境。
“感谢企业合规改革，让我们企业轻装上阵，在这么短的时间内重新开始生产。”7月20日，龙岩新罗某涉案矿业企业负责人对记者说道。
因企业非法越界采矿，以及非法占用林地，该矿业公司近200名工人将面临失业的窘境，公司面临生死存亡，发展被按下了暂停键。但是，让他们的意想不到的是，经过了企业合规改革后，“脱轨”后重新焕发生产活力，重回发展“主赛道”。
这是龙岩市首例涉刑企业合规整改案，对推动和促进审判阶段涉案企业合规建设作了有益的探索。
二、合规文件
1.保险行业刑事风险防范合规指南发布
时间：2023-08-06
来源：上海检察
摘要：为促进保险企业依法合规经营，维护保险企业、金融消费者合法权益，推动行业健康发展，静安区检察院联合市保险同业公会、静安区工商联于8月1日下午召开新闻发布会，发布《保险行业经营安全刑事风险防范合规指南》（以下简称《合规指南》）。
市检察院，静安区委统战部、区工商联，市保险同业公会相关负责人出席。市人大代表、区政协委员、市检察院人民监督员、华东政法大学教授等受邀出席，17家保险企业及媒体记者代表参加。
2.护航企业健康发展，金山这样做
时间：2023-08-07
来源：上海市金山区人民法院
摘要：为持续优化法治化营商环境，日前，金山区人民法院召开涉案企业刑事合规工作新闻发布会，贯彻宽严相济刑事政策，促进企业合法合规经营，服务保障社会经济发展。
记者从发布会上获悉，金山法院印发了《关于涉案企业刑事合规工作办法》，该办法共二十一条，主要从适用条件、合规程序、考察监督、行刑衔接、跟踪回访等方面对涉案企业刑事合规工作进行规范和细化，为人民法院开展涉企刑事合规工作提供了明确的规范指引。
“涉企刑事案件符合办法适用条件的，经人民法院考察合格后，对被告单位、被告人在量刑时，可予以宽缓处理。”金山法院刑事审判庭庭长曹雪明表示，以往，一些企业受到刑事处罚后，从此一蹶不振，甚至退出经营舞台。“现在，涉案的刑事企业按照要求进行整改，整改以后，纠偏回归，从而能够继续长远发展。
3.汕头五部门协同推进涉案企业合规改革
时间：2023-08-08
来源：人民法院报
摘要：近日，广东省汕头市中级人民法院与汕头市人民检察院、汕头市公安局、汕头海关缉私局、汕头海警局联合制定了《关于强化协作配合共同推进涉案企业合规改革工作的意见》。
《意见》对涉案企业合规适用范围、程序衔接、证据审查以及侦查机关、检察机关、审判机关“合规互认”等重点工作细则进行明确，强调要加强刑事诉讼各环节紧密衔接，督促涉案企业作出合规承诺、开展合规整改，推动“治罪”与“治理”并重，更好促进企业依法守规经营。
《意见》规定，对于在审查起诉阶段已完成合规整改并依法提起公诉的案件，检察院应当在文书中阐明涉案企业开展合规建设情况及评估、审查情况；审判阶段的合规整改一般应在开庭前完成；涉案企业合规整改情况作为量刑情节纳入法庭审理，必要时法院可以委托专业人员协助对企业合规整改情况进行审查；法院经审理认为合规整改有效的，可以将合规整改合格作为从宽处罚的情节，并在裁判文书中载明。
三、合规资讯
法治助力民营经济发展行稳致远
时间：2023-08-10
来源：法治日报
摘要：近年来，人民法院充分发挥审判职能作用，在涉案企业合规改革、挽救困境民营企业、善意文明执行等方面坚持能动司法，全面贯彻依法平等保护原则，法治助力民营经济发展行稳致远。积极推进涉案企业合规改革：高管、实际控制人涉嫌犯罪，民营企业正常生产经营亦遭殃及。针对该种情况，人民法院积极推进涉案企业合规改革，坚持治罪与治理并重，促进企业合规守法经营。 最高人民法院民二庭副庭长付金联说：“在民营企业工作人员涉嫌犯罪的案件中，法院依法能动履职，既依法打击涉案人员的犯罪行为，又尽可能降低因涉案人员被羁押等对企业产生的消极影响，并通过送法进企业等方式，帮助企业加强合规管理、填补管理漏洞、化解风险隐患，促进企业健康发展。” “自今年3月以来，人民法院全面推进涉案企业合规改革。”付金联介绍说，下一步还会通过司法建议等方式，推动企业合规从个案合规到行业合规，努力实现“办理一起案件、扶助一批企业、规范一个行业”。
版权声明：本文为北京市东方律师事务所原创文章，未经授权，谢绝转载
2